□记者 李铁 通讯员 王真 报道
本报济南讯 12月4日,山东证监局在济南举办2015年年报披露及审计监管培训会议,旨在进一步提高辖区上市公司年报信息披露质量。
“上市公司及审计机构要从违法违规案件中吸取教训并强化自律、守住底线。”山东证监局局长陈家琰强调,全面提升信息披露质量,关键在于上市公司规范运作的内生机制建设,着重要求上市公司要强化信息披露,深化公司治理,防控违规交易和内幕交易,审计机构应依法履职、恪尽职守。针对即将开始的2015年年报审计工作,他希望审计机构要切实增强合规意识、风险意识、质量意识、底线意识。下一步,山东证监局将持续推进监管转型,认真落实证监会新近出台的《派出机构监管职责规定》,提高监管效能,全面有效防控市场风险:全面分析、研判风险,把握监管重点；持续加强并购重组监管,维护投资者合法权益；以现场检查为抓手,加大日常监管力度；用好用足行政监管措施,防止风险蔓延扩散；严格行政处罚尺度,依法查处违法违规行为。
记者从会上了解到,2015年以来,山东证监局推进以风险和问题为导向的事中事后监管,在对上市公司年报进行全面审核的基础上,对20余家上市公司、6家会计师事务所的执业质量进行检查；对1家上市公司及9名当事人、1家会计师事务所及2名注册会计师采取行政监管措施并记入诚信档案；对4宗案件启动立案调查,其中3起已进行行政处罚；出具监管意见函、检查意见书26份。
就2015年年报编制、披露及审计工作,山东证监局副局长赵洪军表示,上市公司和审计机构要切实增强责任意识、法律意识和诚信意识；坚持规范运作,强化内部约束机制建设,定期评价内部控制的有效性,全面梳理和查找内控缺陷和薄弱环节并及时加以改进；真实、公允地反映企业财务状况和经营成果,提高信息披露质量和审计报告质量；严格执行内幕信息知情人登记管理制度,严防内幕交易等。
本报济南讯 12月4日,山东证监局在济南举办2015年年报披露及审计监管培训会议,旨在进一步提高辖区上市公司年报信息披露质量。
“上市公司及审计机构要从违法违规案件中吸取教训并强化自律、守住底线。”山东证监局局长陈家琰强调,全面提升信息披露质量,关键在于上市公司规范运作的内生机制建设,着重要求上市公司要强化信息披露,深化公司治理,防控违规交易和内幕交易,审计机构应依法履职、恪尽职守。针对即将开始的2015年年报审计工作,他希望审计机构要切实增强合规意识、风险意识、质量意识、底线意识。下一步,山东证监局将持续推进监管转型,认真落实证监会新近出台的《派出机构监管职责规定》,提高监管效能,全面有效防控市场风险:全面分析、研判风险,把握监管重点；持续加强并购重组监管,维护投资者合法权益；以现场检查为抓手,加大日常监管力度；用好用足行政监管措施,防止风险蔓延扩散；严格行政处罚尺度,依法查处违法违规行为。
记者从会上了解到,2015年以来,山东证监局推进以风险和问题为导向的事中事后监管,在对上市公司年报进行全面审核的基础上,对20余家上市公司、6家会计师事务所的执业质量进行检查；对1家上市公司及9名当事人、1家会计师事务所及2名注册会计师采取行政监管措施并记入诚信档案；对4宗案件启动立案调查,其中3起已进行行政处罚；出具监管意见函、检查意见书26份。
就2015年年报编制、披露及审计工作,山东证监局副局长赵洪军表示,上市公司和审计机构要切实增强责任意识、法律意识和诚信意识；坚持规范运作,强化内部约束机制建设,定期评价内部控制的有效性,全面梳理和查找内控缺陷和薄弱环节并及时加以改进；真实、公允地反映企业财务状况和经营成果,提高信息披露质量和审计报告质量；严格执行内幕信息知情人登记管理制度,严防内幕交易等。