□ 本报记者 王新蕾
实习生 郭琴琴
4月15日,山东证监局联合深圳证券期货业纠纷调解中心(下称“调解中心”)在济南召开证券期货纠纷调解仲裁工作交流会,推动山东辖区完善多元化证券期货纠纷解决机制。
“投资者是资本市场健康发展的基础,保护投资者就是在保护资本市场。”会上,山东证监局局长冯鹤年表示,“推动建立多元化的证券期货纠纷解决机制,一方面是贯彻依法治国基本方略的必然要求,缓解资本市场相关当事人之间的矛盾纠纷、保护投资者利益；另一方面,也是构建资本市场基础性制度、优化地区金融发展环境的重要环节。”
证券纠纷多元化、复杂化
“随着资本市场规模的不断扩大,国际化程度的不断提高,包括沪港通以及未来深港通的推进等,创新业务不断增加,市场主体竞争日渐加剧,投资者维权的意识也在不断提高。”会上,冯鹤年提出,“证券期货业纠纷呈现多元化、复杂化、数量逐步上升的趋势。矛盾纠纷涉及各类市场主体的各个业务领域,主要以间接利益为诉求。”
据了解,由于投资者对监管部门的依赖性比较强,大量纠纷通过信访、投诉、举报方式反映到监管部门,受害者希望监管部门来介入调查市场主体的违法违规行为。为了更好地解决这些问题,山东证监局一直以来都在积极探索建立适合山东辖区实际情况的纠纷解决机制。
去年9月,山东证监局专门赴深圳对深圳证券期货业纠纷调解中心实地考察,随之确立了双方在制度构建、业务开展、人员培训交流等方面开展合作的工作思路。
交流会上,深圳证券交易所法律部副总监、调解中心调解员邱永红博士介绍了证券纠纷的特点。第一,争议的标的较大,受波及投资者多,总赔偿额度大。第二,争议社会影响面广,甚至导致群体性过激行为,或引发连锁信用风波。第三,案件的特殊性及相关实体法与程序法的缺位,导致处理过程错综复杂。第四,专业性较强,处理需要金融专业知识和经验、证券市场规则等。
《备忘录》明确四方面合作
会上,调解中心副理事长刘晓春表示,调解中心将在纠纷调解中坚持专业化和中立性,“山东有众多上市公司,投资者来自全国各地,这需要一个没有地方保护色彩、没有行政干预、没有内幕控制、有公信力的平台来帮助大家解决问题”。
他还提到,“争取让山东地区的资本组织的会员,与中小投资者之间的纠纷申请调解都是免费的、公益的。调解完的成果,与有公信力的仲裁是紧密相连的,在调解规定里是混为一体的。申请立案可现场、可网上,开庭可在山东、可在深圳”。
会上,山东证监局与调解中心签署了《关于共同开展山东资本市场法律风险防范和争议解决相关服务合作备忘录》(以下简称《备忘录》)。
《备忘录》明确了双方在四个方面开展合作。分别为:建立日常合作渠道。调解中心将山东辖区内证券期货经营机构、上市公司与投资者之间的证券期货纠纷以及其他资本市场业务纠纷纳入其调解范围；山东辖区的市场主体与投资者之间发生上述纠纷时,本着自愿的原则,可以选择向调解中心申请调解。
建立多元化的调解方式。综合考虑调解效率和成本等因素,调解可通过电话、互联网、深交所信息技术公司路演中心网络等远程方式或现场方式进行。
加强交流与培训。双方在山东辖区共同开展资本市场法律风险防范和争议解决的培训和研讨,共同研究资本市场热点法律问题和经典案例。
建立日常工作机制。行业协会在山东证监局的指导下,具体负责相关市场主体的纠纷调解工作,并与调解中心秘书处建立日常联系工作机制；行业协会与调解中心共同向山东辖区市场主体推广通过调解中心解决纠纷的“四位一体”示范条款,引导投资者通过调解和仲裁机制有效防范和解决资本市场相关纠纷。
新聘9位山东调解员
为方便调解工作,调解中心专门在山东省内新聘任9位调解员,并在会上授予证书。“截至目前,调解中心共有了40位调解员,有来自券商的,有来自上市公司的,有律师,也有学者,职业很丰富,专业背景都非常深。高门槛的要求,充分尊重了行业惯例。”刘晓春介绍说,“调解中心对调解员的培训都是统一标准、统一质量。在山东新聘这9位调解员后,山东纠纷调解可申请在山东本地开庭。”
“随着经济发展,人们的理财意识、投资意识越来越强烈。同时,各种各样、形形色色的证券纠纷也随之而起。过去这种纠纷,确实是诉苦无门,起诉到法院也不被受理。”新聘调解员、山东政法学院法学教授倪浩嫣说。
“调解中心的定位是公益性的、免费的,它的设立顺应了保护金融消费者权益的趋势。从国外经验来看,2008年金融危机之后,英国、美国等八个国家纷纷建立了对金融消费者保护的机制和立法。”新聘调解员、山东财经大学副教授于朝印认为,“调解中心的设立,对行政主导下的金融消费者保护也是一个有益的补充。对金融消费者的保护,是促进金融业发展繁荣的一个必要前提。”
实习生 郭琴琴
4月15日,山东证监局联合深圳证券期货业纠纷调解中心(下称“调解中心”)在济南召开证券期货纠纷调解仲裁工作交流会,推动山东辖区完善多元化证券期货纠纷解决机制。
“投资者是资本市场健康发展的基础,保护投资者就是在保护资本市场。”会上,山东证监局局长冯鹤年表示,“推动建立多元化的证券期货纠纷解决机制,一方面是贯彻依法治国基本方略的必然要求,缓解资本市场相关当事人之间的矛盾纠纷、保护投资者利益；另一方面,也是构建资本市场基础性制度、优化地区金融发展环境的重要环节。”
证券纠纷多元化、复杂化
“随着资本市场规模的不断扩大,国际化程度的不断提高,包括沪港通以及未来深港通的推进等,创新业务不断增加,市场主体竞争日渐加剧,投资者维权的意识也在不断提高。”会上,冯鹤年提出,“证券期货业纠纷呈现多元化、复杂化、数量逐步上升的趋势。矛盾纠纷涉及各类市场主体的各个业务领域,主要以间接利益为诉求。”
据了解,由于投资者对监管部门的依赖性比较强,大量纠纷通过信访、投诉、举报方式反映到监管部门,受害者希望监管部门来介入调查市场主体的违法违规行为。为了更好地解决这些问题,山东证监局一直以来都在积极探索建立适合山东辖区实际情况的纠纷解决机制。
去年9月,山东证监局专门赴深圳对深圳证券期货业纠纷调解中心实地考察,随之确立了双方在制度构建、业务开展、人员培训交流等方面开展合作的工作思路。
交流会上,深圳证券交易所法律部副总监、调解中心调解员邱永红博士介绍了证券纠纷的特点。第一,争议的标的较大,受波及投资者多,总赔偿额度大。第二,争议社会影响面广,甚至导致群体性过激行为,或引发连锁信用风波。第三,案件的特殊性及相关实体法与程序法的缺位,导致处理过程错综复杂。第四,专业性较强,处理需要金融专业知识和经验、证券市场规则等。
《备忘录》明确四方面合作
会上,调解中心副理事长刘晓春表示,调解中心将在纠纷调解中坚持专业化和中立性,“山东有众多上市公司,投资者来自全国各地,这需要一个没有地方保护色彩、没有行政干预、没有内幕控制、有公信力的平台来帮助大家解决问题”。
他还提到,“争取让山东地区的资本组织的会员,与中小投资者之间的纠纷申请调解都是免费的、公益的。调解完的成果,与有公信力的仲裁是紧密相连的,在调解规定里是混为一体的。申请立案可现场、可网上,开庭可在山东、可在深圳”。
会上,山东证监局与调解中心签署了《关于共同开展山东资本市场法律风险防范和争议解决相关服务合作备忘录》(以下简称《备忘录》)。
《备忘录》明确了双方在四个方面开展合作。分别为:建立日常合作渠道。调解中心将山东辖区内证券期货经营机构、上市公司与投资者之间的证券期货纠纷以及其他资本市场业务纠纷纳入其调解范围；山东辖区的市场主体与投资者之间发生上述纠纷时,本着自愿的原则,可以选择向调解中心申请调解。
建立多元化的调解方式。综合考虑调解效率和成本等因素,调解可通过电话、互联网、深交所信息技术公司路演中心网络等远程方式或现场方式进行。
加强交流与培训。双方在山东辖区共同开展资本市场法律风险防范和争议解决的培训和研讨,共同研究资本市场热点法律问题和经典案例。
建立日常工作机制。行业协会在山东证监局的指导下,具体负责相关市场主体的纠纷调解工作,并与调解中心秘书处建立日常联系工作机制；行业协会与调解中心共同向山东辖区市场主体推广通过调解中心解决纠纷的“四位一体”示范条款,引导投资者通过调解和仲裁机制有效防范和解决资本市场相关纠纷。
新聘9位山东调解员
为方便调解工作,调解中心专门在山东省内新聘任9位调解员,并在会上授予证书。“截至目前,调解中心共有了40位调解员,有来自券商的,有来自上市公司的,有律师,也有学者,职业很丰富,专业背景都非常深。高门槛的要求,充分尊重了行业惯例。”刘晓春介绍说,“调解中心对调解员的培训都是统一标准、统一质量。在山东新聘这9位调解员后,山东纠纷调解可申请在山东本地开庭。”
“随着经济发展,人们的理财意识、投资意识越来越强烈。同时,各种各样、形形色色的证券纠纷也随之而起。过去这种纠纷,确实是诉苦无门,起诉到法院也不被受理。”新聘调解员、山东政法学院法学教授倪浩嫣说。
“调解中心的定位是公益性的、免费的,它的设立顺应了保护金融消费者权益的趋势。从国外经验来看,2008年金融危机之后,英国、美国等八个国家纷纷建立了对金融消费者保护的机制和立法。”新聘调解员、山东财经大学副教授于朝印认为,“调解中心的设立,对行政主导下的金融消费者保护也是一个有益的补充。对金融消费者的保护,是促进金融业发展繁荣的一个必要前提。”